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足球投注app不然所提交的申购、赎回申请无效而不予受理-足球赌注软件(官方)网站·IOS/安卓通用版/APP

发布日期:2025-01-20 07:46    点击次数:182

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 招商基金经管有限公司 招商安和债券型证券投资基金      基金合同  基金经管东谈主:招商基金经管有限公司  基金托管东谈主:中国银行股份有限公司 招商安和债券型证券投资基金                                                                                                                 基金合同                                                     目                录 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同                 第一部分   序论   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务,法式基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机 构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息表示经管办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险经管章程》(以下简称“《流动性风险经管章程》”)和 其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献, 其他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述, 如与基金合同有突破,均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过火他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同的 当事东谈主,其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商安和债券型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合 同过火他关联章程召募,并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集出息 作念出内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎极力的原则经管和运用基金财 产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品良友摘记等信 息表示文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息, 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的,如与基金合同有突破, 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性章程不一致,应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范 围内的香港纠合交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等各别带来的 私有风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交游, 且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动)、 汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益变成损失)、港股通机制下交游日 不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通弗成平方交游, 港股弗成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等,具体风险详见招募评释 书“风险揭示”部分。   七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,弃取将部 分基金钞票投资于港股通标的股票或弃取不将基金钞票投资于港股通标的股票, 基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   八、本基金的投资范围包括存托凭证,可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险,以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   九、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时,基金经管东谈主履 行相应本领后,不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募评释书的关联章 节。侧袋机制实施时期,基金经管东谈主将对基金简称进行非凡标记,并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并调治本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 招商安和债券型证券投资基金                                基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改变和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改变和补充 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改变,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时 作念出的改变 招商安和债券型证券投资基金                               基金合同 作念出的改变 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改变 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁 布机关对其时时作念出的改变 员会 义务的法律主体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 基金份额发售、申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行为 监会章程的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务左券,办理基金销售业务的机构 招商安和债券型证券投资基金                            基金合同 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受招商基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件,基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并取得中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完毕,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的绽开日 (若本基金参与港股通交游且该工作日为非港股通交游日时,则基金经管东谈主可 根据执行情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调节业务,具体以届时提前发 布的公告为准) 苦求购买基金份额的行动 招商安和债券型证券投资基金                       基金合同 苦求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告章程的条件,苦求将其抓有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额调节为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 额总额加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节 中转入苦求份额总额后的余额)跳跃上一日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入计出 收款项过火他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的经由 报刊及《信息表示办法》章程的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站)等媒介 为不同的类别:A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 各类基金份额分设不同的基金代码,并折柳诡计、公布基金份额净值 钞票入网提销售服务费的基金份额 从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 及基金份额抓有东谈主服务的用度 法以合理价钱给以变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款(含左券约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或交游的债券等 净值的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权 益不受损伤并得到公谈对待 券交游所折柳和香港纠合交游总共限公司(以下简称“香港纠合交游所”)建 立技能剖释,使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范 围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪 港股票市集交游互联互通机制(以下简称“沪港通”)和深港股票市集交游互 联互通机制(以下简称“深港通”) 易所、深圳证券交游所或经中国证监会认同的机构确立的证券交游服务公司, 向香港纠合交游总共限公司进行申报,买卖沪港通、深港通章程范围内的香港 纠合交游所上市的股票 户进行处置计帐,宗旨在于有用结巴并化解风险,确保投资者得到公谈对待, 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时期,原有账户称为主袋账户,成心 账户称为侧袋账户 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 导致公允价值存在紧要概略情味的钞票;(二)按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在紧要概略情味的钞票;(三)其他钞票价值存在重 大概略情味的钞票 不雅事件 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商安和债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资标的   在保抓钞票流动性的基础上,通过积极主动的投资经管,合理配置债券等 固定收益类钞票和权益类钞票,在严格摆布风险的前提下,追求基金钞票的长 期适宜升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募评释书的章程履行,C 类基金份额 不收取认购费。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据销售用度收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。收取 申购用度,但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额,称为 A 类基 金份额;不收取申购用度,但从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额, 包括 C 类、D 类、E 类基金份额。   本基金各类基金份额折柳设立代码。由于基金用度的不同,本基金各类基 金份额将折柳诡计并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不 得彼此调节。 招商安和债券型证券投资基金                 基金合同   在不违犯法律法例的章程、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无 内容性不利影响的情况下,根据基金执交运作情况,在履行顺应本领后,基金 经管东谈主可住手某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增多新 的基金份额类别等,此项调整无需召开基金份额抓有东谈主大会,但调整实施前基 金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月,具体发售时辰见基金份额发 售公告。   通过各销售机构公开采售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金经管东谈主网站公示。   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度,C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定,并在招募评释书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 总共,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募评释书中列示。   认购份额的诡计保留到一丝点后 2 位,一丝点 2 位以后的部分舍去,舍去 部分计入基金财产。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功,而仅代表销售机构 照实经受到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同 及认购份额的阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或干系公告。 笔认购苦求单独诡计,认购苦求一采纳理不得取销。 招商安和债券型证券投资基金                       基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿 份,基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下, 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发 售,并在 10 日内聘用法定验资机构验资,自收到验资讲述之日起 10 日内,向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起,《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。 基金经管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公 告。基金经管东谈主应将基金召募时期召募的资金存入成心账户,在基金召募行动 收尾前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满,未夸耀基金备案条件,基金经管东谈主应当承担下列使命: 同期活期入款利息; 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》奏效后,一语气 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在如期讲述中给以 表示;一语气 50 个工作日出现前述情形的,基金经管东谈主应实时通告基金托管东谈主, 基金合同自动隔断,并按照基金合同的约定本领进行计帐,无需召开基金份额 抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募评释书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时辰(若本基金参与港股通交游且 该工作日为非港股通交游日时,则基金经管东谈主可根据执行情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及调节业务,具体以届时提前发布的公告为准)。但基金经管 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时辰变更、港股通交游王法变更、新的业务发展或其他非凡情况,基金经管 东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主可根据执行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历,具 体业务办理时辰在申购启动公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回,具体业务 办理时辰在赎回启动公告中章程。   在详情申购启动与赎回启动时辰后,基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回或调节的价钱。 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行诡计; 后治安进行王法赎回; 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金经管 东谈主必须在新王法启动实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公 告。   四、申购与赎回的本领   投资东谈主必须根据销售机构章程的本领,在绽开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金,投资者 在提交赎回苦求时,必须有弥散的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回申 请无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理王法等在顺从基金合同和招募评释书章程的前提下,以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项, 申购成立;基金份额登记机构阐明基金份额时,申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时, 赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏效后,基金经管东谈主将通过基金登记机构过火干系 基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项的情形时,款 项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能摆布的身分影响业务处理流 程,则赎回款顺延至下一个工作日划出。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内,对上述业务办理时辰进行调整, 并提前公告。   基金经管东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日(T 日),在平方情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不 成功或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法例以及中国证监会 另有章程,则依章程履行。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功,而仅代表销 售机构照实经受到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于苦求的阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益,否 则,由于投资东谈主的纰谬产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额抓有东谈主利益变成 损伤的前提下,对上述业务的办理时辰、方式等王法进行调整。基金经管东谈主应 在新王法启动实施前按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,也不错对基金的总界限进行限制,具体章程请参见招募评释书 或干系公告。 体章程请参见招募评释书或干系公告。 申购金额上限,具体章程请参见招募评释书或干系公告。 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等要领,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险摆布的需要,可选定上述要领对基金界限 给以摆布。具体见基金经管东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联章程 在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 值。本基金各类基金份额净值的诡计,均保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的 基金份额净值在今日收市后诡计,并按照基金合同的约定进行公告。遇非凡情 况,经履行顺应本领,不错顺应蔓延诡计或公告。为幸免基金份额抓有东谈主利益 因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响,基金经管东谈主可提高基金份额 净值精度。如干系法律法例以及中国证监会另有章程,则依章程履行。 明书。本基金的申购费率由基金经管东谈主决定,并在招募评释书或干系公告中列 示。某类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值,有用份额单元为份,上述诡计结果均按舍去余数方法,保留到一丝 点后 2 位,舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定,并在招募评释书或干系公告中列示。某 类基金份额的赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述诡计结果均按舍去 余数方法,保留到一丝点后 2 位,舍去部分归入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定,具 体见招募评释书的章程,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中,对抓续抓有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并 全额计入基金财产。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 份额的赎回费率、赎回金额具体的诡计方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金 合同的章程详情,并在招募评释书或干系公告中列示。基金经管东谈主不错根据基 金合同的约定在不违犯法律法例的范围内、且对基金份额抓有东谈主无内容不利影 响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 现存基金份额抓有东谈主无内容性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计 划,如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期,按干系监管部 门要求履行必要手续后,基金经管东谈主不错顺应调低本基金的申购费率和赎回费 率,并进行公告。 制,以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵守干系法律法例以 及监管部门、自律王法的章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求: 法诡计当日基金钞票净值。 证券交游服务公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者一齐港 股通服务,或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行 平方交游的情形。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 招商安和债券型证券投资基金                       基金合同 份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相回避 50%集结度的情形。 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时,经与基金托管东谈主协商 阐明后,基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时,基金经管东谈主应当根据关联章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被断绝,被断绝的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时,基金经管东谈主应实时还原申购业务的 办理。   八、暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项: 法诡计当日基金钞票净值。 形时。 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时,经与基金托管东谈主协商 阐明后,基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 或者一齐港股通服务,或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互 通机制进行平方交游的情形。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回款项时,基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案,已阐明的赎回申 请,基金经管东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,未支付部分可缓期支付。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况 摈斥时,基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基 金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份 额总额后的余额)跳跃上一日的基金总份额的 10%,即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回苦求时, 按平方赎回本领履行。   (2)部分缓期赎回:当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时,基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提 下,可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例,详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分, 投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的,将 自动转入下一个绽开日不息赎回,直到一齐赎回为止;弃取取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一 并处理,无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额,以此 类推,直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取,投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   (3)当本基金出现大批赎回时且基金经管东谈主决定部分缓期赎回的,在单个 基金份额抓有东谈主当日赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的情形下,基金经管 东谈主以为支付该基金份额抓有东谈主的一齐赎回苦求有贫困或者因支付该基金份额抓 有东谈主的一齐赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时, 不错对该基金份额抓有东谈主的赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的部分进行延 期办理。对于其余当日未缓期办理的赎回苦求,应当按单个账户未缓期办理的 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 赎回苦求量占未缓期办理的赎回苦求总量的比例,详情当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的,将自动转入下一个绽开日不息赎回,直到一齐赎回为止;选 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额,依此类推,直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确弃取,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   (4)暂停赎回:一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回,如基金管 理东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;仍是接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项,但不得跳跃 20 个工作日,并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书章程的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额抓有东谈主,评释关联处 理方法,并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的关联章程,在章程媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公 告;也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰,届时 不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金调节   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调节业务,基金调节不错收取一定的调节 费,干系王法由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并 公告,并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化,其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取; 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制履行是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系良友,对于顺应条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   要是出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能 限制或其它合理原因,不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管苦求。   十四、如期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图,具体王法由基金经管东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额,每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所章程的定 期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以 及登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如干系法律法例允许,并在分歧基金份额抓有东谈主权益产生内容性不利影响 的情形下,基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的转让   根据届时有用的关联法律法例和战术的章程,本基金不错以除申购、赎回 之外的其他交游方式进行转让。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 招商安和债券型证券投资基金                 基金合同   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或干系 公告。 招商安和债券型证券投资基金                       基金合同               第七部分   基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金经管东谈主     (一)基金经管东谈主简况     称呼:招商基金经管有限公司     住所:深圳市福田区深南正途 7088 号     法定代表东谈主:王小青     确立日历:2002 年 12 月 27 日     批准确立机关及批准确立文号:中国证券监督经管委员会证监基金字 2002100 号     组织形势:有限使命公司     注册成本:13.1 亿元东谈主民币     存续期限:抓续计划     接洽电话:(0755)83199596     (二)基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于:     (1)照章召募资金;     (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产;     (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度;     (4)销售基金份额;     (5)按照章程召集基金份额抓有东谈主大会;     (6)依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律章程,应申报中国证监会和其他监管部 门,并选定必要要领保护基金投资者的利益;     (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;     (8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行动进行监督和处 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 理;   (9)担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度;   (10)依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决议;   (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回或调节 苦求;   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权益,为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益;   (13)以基金经管东谈主的步地,代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权益或 者实施其他法律行动;   (14)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构;   (15)在顺应关联法律、法例的前提下,制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户等业务王法;   (16)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎极力的原则经管和运 用基金财产;   (4)配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的计划方式经管和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制, 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处,对所经管的不同基金分 别经管,折柳记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督; 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同   (8)选定顺应合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程,按关联章程诡计并公告基金净值信 息,详情基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述;   (10)编制季度、中期和年度基金讲述;   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程,履行信息披 露及讲述义务;   (12)保守基金贸易高明,不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他关联章程另有章程外,在基金信息公开表示前应予 守密,不向他东谈主泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议,实时向基金份额抓 有东谈主分拨基金收益;   (14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;   (16)按章程保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 干系良友,保存期限不低于法律法例章程的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时辰发出,并 且保证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金有 关的公开良友,并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分拨;   (19)靠近收场、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监 会并通告基金托管东谈主;   (20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时,应当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而衔命;   (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务, 基金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿; 招商安和债券型证券投资基金                        基金合同     (22)当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担使命;     (23)以基金经管东谈主步地,代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施 其他法律行动;     (24)基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件,《基金合同》不 能奏效,基金经管东谈主承担一齐召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;     (25)履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;     (26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;     (27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     (一)基金托管东谈主简况     称呼:中国银行股份有限公司     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主:葛海蛟     成立日历:1983 年 10 月 31 日     基金托管业务阅历批准机关:中国东谈主民银行、中国证券监督经管委员会     基金托管业务阅历文号:中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形势:其他股份有限公司(上市)     注册成本:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     存续时期:抓续计划     (二)基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于:     (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全 支抓基金财产;     (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度;     (3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违犯《基 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 金合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失 的情形,应申报中国证监会,并选定必要要领保护基金投资者的利益;   (4)根据干系市集王法,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券、期货交游资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;   (6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;   (7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于:   (1)以老诚信用、极力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产;   (2)确立成心的基金托管部门,具有顺应要求的营业场面,配备弥散的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜;   (3)建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此独处;对所托管的不同的基金折柳设立账户,独处核算,分账 经管,保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此独处;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;   (5)支抓由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证;   (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金贸易高明,除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另 有章程外,在基金信息公开表示前给以守密,不得向他东谈主泄露,但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提 供的情况除外;   (8)复核、审查基金经管东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项;   (10)对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具认识,评释 基金经管东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;要是 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同 基金经管东谈主有未履行《基金合同》章程的行动,还应当评释基金托管东谈主是否采 取了顺应的要领;   (11)保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系良友,保存 期限不低于法律法例章程的最低期限;   (12)从基金经管东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名 册;   (13)按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对;   (14)依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程,召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;   (16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、变现 和分拨;   (18)靠近收场、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监 会和银行业监督经管机构,并通告基金经管东谈主;   (19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,本旨担补偿使命,其赔 偿使命不因其退任而衔命;   (20)按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务,基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额抓 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;   (21)履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条 件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外,归拢类别的每份基金份额具 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 有同等的正当权益。 利包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额;   (4)按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;   (5)出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会,对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权;   (6)查阅或者复制公开表示的基金信息良友;   (7)监督基金经管东谈主的投资运作;   (8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于:   (1)肃穆阅读并顺从《基金合同》、招募评释书、基金居品良友摘记等信 息表示文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)调治基金信息表示,实时诈欺权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度;   (5)在其抓有的基金份额范围内,承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限使命;   (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;   (7)履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金交游经由中因任何原因取得的欠妥得利;   (9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同            第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外,基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未确立日常机构,若畴昔本基金份额抓有东谈主大会成 立日常机构,则按照届时有用的法律法例的章程履行。   一、召开事由 要决定下列事由之一的,应当召开基金份额抓有东谈主大会:   (1)隔断《基金合同》;   (2)更换基金经管东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)调节基金运作方式;   (5)调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、范围或策略;   (9)变更基金份额抓有东谈主大会本领;   (10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;   (11)单独或揣摸抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额抓有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就归拢事项 书面要求召开基金份额抓有东谈主大会;   (12)对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项;   (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改,不需召开基金份额抓有东谈主大会: 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同   (1)法律法例要求增多的基金用度的收取;   (2)调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式;   (3)调整本基金的基金份额类别设立或住手现存类别基金份额的销售等;   (4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化;   (6)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 调节、非交游过户、转托管等业务王法;   (7)基金推出新业务或服务;   (8)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。 要求召开基金份额抓有东谈主大会,应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提议提议的基金 份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集或在章程时辰内未能作出版面修起, 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的,应 当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集,并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主;基 金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 东谈主,基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的或在章程时 间内未能作出版面修起,单独或揣摸代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金 份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合, 不得结巴、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、场地和会议形势;   (2)会议拟审议的事项、议事本领和表决方式;   (3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;   (4)授权托付解释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理有用期限等)、投递时辰和场地;   (5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火 接洽方式和接洽东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通告基金经管 东谈主到指定场地对表决认识的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应 另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决认识的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的,不影响表 决认识的计票效用。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席,现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会,基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效用。现 场开会同期顺应以下条件时,不错进行基金份额抓有东谈主大会议程:   (1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释顺应法律法例、《基金 合同》和会议通告的章程,况且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记 良友相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现, 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。 再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 形势或大和会知载明的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他形势进行表决。   在同期顺应以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个工作日内连 续公布干系教导性公告;   (2)会议召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主(要是基金托管东谈主为召集 东谈主,则为基金经管东谈主)到指定场地对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主(要是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督 下按照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决认识;基金托管东谈主或基 金经管东谈主经通告不参加收取表决认识的,不影响表决效用;   (3)本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的,基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 一);若本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审 议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有 代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主顺利出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识;   (4)上述第(3)项中顺利出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决认识的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明顺应法律法例、《基金合同》和会议通告的章程,并与基金登记机构记载相 符。 通过网罗、电话或其他方式召开,基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、网罗、电话、 短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通告中列明。   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额抓有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后,对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程本领详情和 公布监票东谈主,然后由大会主抓东谈主宣读提案,经研究后进行表决,并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 能主抓大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓;要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基 金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名(或单元称呼)、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名(或单元称呼)和接洽方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决,在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须 以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有章程或 基金合同另有约定外,调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 隔断基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据解释,不然提 交顺应会议通告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者, 步地顺应会议通告章程的表决认识视为有用表决,表决认识暧昧不清或彼此矛 盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,可是基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效用。   (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   (3)要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主抓东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   (4)计票经由应由公证机关给以公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的效用。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督 下进行计票,并由公证机关对其计票经由给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关联章程 在章程媒介上公告。要是遴聘通信方式进行表决,在公告基金份额抓有东谈主大会 决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有抑止力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例,但若 干系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日干系基金份额的二分之一(含二分之一); 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二 分之一); 于在权益登记日干系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)干系基金份额的抓有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票; (含 50%)选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施时期,基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的,应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决,归拢类别账 户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账 招商安和债券型证券投资基金                 基金合同 户份额无表决权。   侧袋机制实施时期,对于基金份额抓有东谈主大会的干系章程以本节非凡约定 内容为准,本节莫得章程的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事本领和 表决条件等内容,但凡顺利援用法律法例或监管章程的部分,如将来法律法例 或监管章程修改导致干系内容被取消或变更的,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后,可顺利对本部老实容进行修改和调整,无需召开基金份额 抓有东谈主大会。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同    第九部分    基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和本领   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   (一)基金经管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的,基金经管东谈主职责隔断:   (二)基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的,基金托管东谈主职责隔断:   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换本领   (一)基金经管东谈主的更换本领 的基金经管东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 金经管东谈主; 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告; 料,实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的布置手续, 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受。临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审 计用度由基金财产承担; 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关联的称呼字样。   (二)基金托管东谈主的更换本领 的基金托管东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 金托管东谈主; 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告; 良友,实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续,新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审 计用度由基金财产承担。   (三)基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和本领 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主; 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在规 定媒介上纠合公告。   三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主经受基金经管业务,或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前,原任基金经管东谈主或原 任基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不息履行干系职责,并保证不 作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成损伤的行动。原任基金经管东谈主或原任基金托 管东谈主在不息履行干系职责时期,仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或 基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和本领的约定,但凡直 接援用法律法例或监管王法的部分,如将来法律法例或监管王法修改导致干系 内容被取消或变更的,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可直 接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同                 第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程 签订托管左券。   签订托管左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表示及彼此监督等干系事宜中的权 利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务,具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东谈主签订托付 代理左券,以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册等事宜 中的权益和义务,保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益: 关章程于启动实施前在章程媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 务; 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年; 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同 投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿使命,但司法强制查验情形及法 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外; 其他必要的服务; 招商安和债券型证券投资基金                        基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资标的   在保抓钞票流动性的基础上,通过积极主动的投资经管,合理配置债券等 固定收益类钞票和权益类钞票,在严格摆布风险的前提下,追求基金钞票的长 期适宜升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证(包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票 和存托凭证)、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券市 场股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调节债券(含分离交游可转债)、可交换债券、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府支抓机构债、政府支抓债券、地 方政府债过火他中国证监会允许基金投资的债券)、钞票支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用,但须顺应中国证监会的干系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适 当本领后,不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%;本基金投资于股票 和存托凭证、可交换债券、可调节债券(分离交游可转债的债券部分除外)的 比例不高于基金钞票的 20%,投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%, 其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货过火他 金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,弃取将部分基 金钞票投资于港股通标的股票或弃取不将基金钞票投资于港股通标的股票,基 金钞票并非势必投资港股通标的股票。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 本领后,以变更后的章程为准。   三、投资策略   本基金在合同约定的范围内实施适宜的举座钞票配置,通过对国表里宏不雅 经济景况、证券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情 况、风险预算和关联法律法例等身分的详尽分析,掂量各类钞票在长、中、短 期内的风险收益特征,进而进行合理钞票配置。   本基金遴聘的债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略、个券弃取策 略和相对价值判断策略等,对于可调节债券和可交换债券、信用债等投资品种, 将根据其特色选定相应的投资策略。   (1)久期策略   根据国表里的宏不雅经济阵势、经济周期、国度的货币战术、汇率战术等经 济身分,对畴昔利率走势作念出掂量,并详情本基金投资组合久期的曲直。   (2)期限结构策略   根据海番邦内经济阵势、国度的货币战术、汇率战术、货币市集的供需关 系、投资者对畴昔利率的预期等身分,对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念 出掂量,收益率弧线的变动趋势包括:朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋 缓转念、弧线笔陡转念、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动,并根据变动趋势 及变动幅度掂量来决定信用投钞票品组合的期限结构,然后弃取选定相应的期 限结构策略。   (3)个券弃取策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等 身分,掂量收益率弧线的变动趋势,并攀附流动性偏好、信用分析等多种市集 身分进行分析,详尽评判个券的投资价值。在个券弃取的基础上,构建模拟组 合,并比拟不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,详情风险、收益匹配最 佳的组合。   (4)相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断,弃取合适的交游时机,增抓相对低估、 价钱将上升的债券,减抓相对高估、价钱将下落的债券。 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同   (5)可调节债券和可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有 起义下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调节债券和可交 换债券条件和标的公司基本面进行深化分析研究的基础上,利用订价模子进行 估值分析,投资具有较高安全角落和致密流动性的可调节债券和可交换债券, 获取适宜的投资陈诉。   (6)信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用居品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的源头。信用利差 主要受两方面的影响,一方面为债券所对应信用等级的市集平均信用利差水平, 另一方面为刊行东谈主自己的信用景况。   信用债市集举座的信用利差水仁和信用债刊行主体自身信用景况的变化皆 会对信用债个券的利差水平产生弥留影响,因此,本基金将从经济周期、国度 战术、行业景气度和债券市集的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化 趋势。   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债(含钞票支抓证券,下同), 其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债钞票的比例为 50%-100%,评级为 AA+的信用债投资占信用债钞票的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级, 若无债项评级或债项评级为短期信用评级的,依照其主体评级。评级信息参照 国内照章成立并具有信用评级天资的资信评级机构发布的最新评级结果(不含 中债资信评级)。如出现多家评级机构同期出具信用评级不同的情况,基金管 理东谈主还需攀附自身的里面信用评级进行独处判断与认定,一般以孰低为准。本 基金抓有信用债时期,要是其评级下落不再顺应前述尺度,应冉冉卖出。前述 信用债不含可调节债券(含分离交游可转债)、可交换债券。   本基金的股票投资以价值投资理念为导向,选定量化的广度投资和自下而 上的个股精选方法,生动运用多种股票投资策略,要点挖掘低波动率和高分成 的行业和公司,已毕基金钞票的遥远褂讪升值。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外,还需调治: 招商安和债券型证券投资基金                       基金合同 (1)香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的各别对股票投资价值的影响,比 如行业散播、交游轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利陈诉等方面;(2)东谈主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   为有用摆布债券投资的系统性风险,本基金根据风险经管的原则,以套期 保值为宗旨,戒指运用国债期货,提高投资组合的运作结果。在国债期货投资 时,本基金将最初分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系,弃取定 价合理的国债期货合约,其次,研究国债期货各合约的流动特性况,最终详情 与现货组合的合适匹配,以达到风险经管的标的。   在摆布风险的前提下,本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略, 基于对基础证券投资价值的深化研究判断,进行存托凭证的投资。   畴昔,跟着市集的发展和基金经管运作的需要,基金经管东谈主不错在不改变 投资标的的前提下,遵守法律法例的章程,在履行顺应本领后,相应调整或更 新投资策略,并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制:   (1)本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%;本基金投资于 股票和存托凭证、可交换债券、可调节债券(分离交游可转债的债券部分除外) 的比例不高于基金钞票的 20%,投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票 的 50%;   (2)每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金 抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%; 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金抓有一家公司刊行的证券(含存托凭证,归拢家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计),其市值不跳跃基金钞票净值的 10%;   (4)本基金经管东谈主经管的一齐基金抓有一家公司刊行的证券(含存托凭证, 归拢家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计),其市值不跳跃该 证券的 10%; 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同   (5)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例,不得跳跃 基金钞票净值的 10%;   (6)本基金抓有的一齐钞票支抓证券,其市值不得跳跃基金钞票净值的   (7)本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例,不得超 过该钞票支抓证券界限的 10%;   (8)本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券,不得跳跃其各类钞票支抓证券揣摸界限的 10%;   (9)本基金抓有钞票支抓证券时期,要是其信用等级下落、不再顺应投资 尺度,应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出;   (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总钞票,本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (11)本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基 金钞票净值的 40%;参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年, 债券回购到期后不得延期;   (12)本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%;   (13)如本基金投资国债期货,则在职何交游日日终,抓有的买入国债期 货合约价值,不得跳跃基金钞票净值的 15%;在职何交游日日终,抓有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%;在职何交游日内交 易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净 值的 30%;   (14)如本基金投资国债期货,基金所抓有的债券(不含到期日在一年以 内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,揣摸(轧差诡计)应当 顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定;   (15)本基金经管东谈主经管的一齐绽开式基金(包括绽开式基金以及处于开 放期的如期绽开基金)抓有一家上市公司刊行的可流通股票,不得跳跃该上市 公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一齐投资组合抓有一家上市公司 刊行的可流通股票,不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%;   (16)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得跳跃本基金钞票 净值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 东谈主之外的身分以致基金不顺应该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资;   (17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致;   (18)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述(2)、(9)、(16)、(17)情形之外,因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不 顺应上述章程投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国 证监会章程的非凡情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内,本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金, 基金经管东谈主在履行顺应本领后,则本基金投资不再受干系限制。   为抠门基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有章程的除外;   (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行为;   (7)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际摆布东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他紧要关联交游的,应当顺应基金的投资标的和投资策略,遵守基 金份额抓有东谈主利益优先原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估机 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 制,按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意, 并按法律法例给以表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议,并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程,如适用于本基金,则本 基金投资不再受干系限制或按变更后的章程履行。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为:中债详尽(全价)指数收益率×90%+中证红利低 波动指数收益率×8%+恒生详尽指数收益率(经估值汇率调整后)×2%。   中债详尽(全价)指数样本范围涵盖银行间市集和交游所市集,成份债券 包括国度债券、企业债券、央行单据等总共主要债券种类,具有粗拙的市集代 表性,大概反应中国债券市集的总体走势。中证红利低波动指数由中证指数有 限公司提供,该指数及第 50 只流动性好、一语气分成、红利支付率适中、每股股 息正增长以及股息率高且波动率低的股票当作指数成份股,遴聘股息率加权, 旨在反应分成水平高且波动率低的股票的举座推崇。恒生详尽指数对香港市集 优质企业股票具有较强的代表性,适谐和为本基金港股投资部分的事迹比拟基 准。选用上述指数当作事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集迢遥接受的业 绩比拟基准推出,或者市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准,以及 要是畴昔指数发布机构不再公布上述指数或改变指数称呼时,经与基金托管东谈主 协商一致,履行干系本领后,本基金经管东谈主可在报中国证监会备案后变更事迹 比拟基准并实时公告,无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市集基金,但低于混 合型基金、股票型基金。   本基金钞票投资于港股通标的股票,会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及交游王法等各别带来的私有风险,包括港股市集股价波 动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,港股 股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失)、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险(在内 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同 地开市香港休市的情形下,港股通弗成平方交游,港股弗成实时卖出,可能带 来一定的流动性风险)等。   七、基金经管东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接洽管帐 师事务所认识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的章程。 招商安和债券型证券投资基金                        基金合同                 第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户和证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的支抓和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由 基金托管东谈主支抓。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外,基金财产 不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权,不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销;基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务,不得对基金财产强制履行。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同                 第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 章程需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、国债期货合约和银 行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时,应顺应《企业 管帐准则》、监管部门关联章程。   (一)对存在活跃市集且大概获取调换钞票或欠债报价的投资品种,在估 值日有报价的,除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的,应遴聘最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价弗成真是反应公允价值的,支吾报价进行调整, 详情公允价值。   与上述投资品种调换,但具有不同特征的,应以调换钞票或欠债的公允价 值为基础,并在估值技能中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等,要是该限制是针对钞票抓有者的,那么在估值技能中不应将该 限制当作特征研究。此外,基金经管东谈主不应试虑因其大批抓有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应遴聘在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情公允价值。遴聘估值技能详情公 允价值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件,使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的,应 对估值进行调整并详情公允价值。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同   四、估值方法   (1)交游所上市的股票品种,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的市价(收盘价) 估值;如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分,调整最 近交游市价,详情公允价钱。   (2)交游所上市不存在活跃市集的股票品种,遴聘估值技能详情公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估 值。   (2)初度公开采行未上市的股票品种,遴聘估值技能详情公允价值。   (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票, 按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值,涉税处理当根据干系法律、法例 的章程履行。 提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种,诈欺回售权的,在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值,同期将充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的 影响。回售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券,实行全价交游的债券及第估值日收盘价当作估值全价进行估值; 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同 实行净价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全 价进行估值。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情其公允价 值。 值。 无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的,遴聘最近交游日结 算价估值。 进行估值。 息。 定汇率源头,如法律法例及监管机构无干系章程,基金经管东谈主与基金托管东谈主协 商一致后详情本基金的估值汇率源头。 项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收章程调整或其他原 因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各别的,基金将在干系税金调整 日或执行支付日进行相应的管帐处理。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 招商安和债券型证券投资基金                        基金合同 本领及干系法律法例的章程或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时,应立即 通告对方,共同查明原因,两边协商措置。   基金经管东谈主负责基金钞票净值诡计和基金管帐核算,并担任基金管帐使命 方。就与本基金关联的管帐问题,如经干系各方在对等基础上充分研究后,仍 无法达成一致的认识,按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公 布。   五、估值本领 日该类基金份额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程 的,从其章程。   基金经管东谈主于每个工作日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值,并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金钞票估值后, 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管 东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的要领确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内 (含第 4 位)发生估值造作时,视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作经由中,要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的纰谬变成估值造作,导致其他当事东谈主碰到损失的, 纰谬的使命东谈主应当对由于该估值造作碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值造作处理原则”给予补偿,承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于:良友申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同   (1)估值造作已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值造作使命方应及 时谐和各方,实时进行更正,因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承 担;由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作,给当事东谈主变成损失的, 由估值造作使命方对顺利损失承担补偿使命;若估值造作使命方仍是积极谐和, 况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正,则其应当承担相应 补偿使命。估值造作使命方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐明,确保估值 造作已得到更正。   (2)估值造作的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责,分歧盘曲损失负责, 况且仅对估值造作的关联顺利当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍支吾估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值错 误使命方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益;要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   (4)估值造作调整遴聘尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的本领如下:   (1)查明估值造作发生的原因,列明总共确当事东谈主,并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的使命方;   (2)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估;   (3)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值诡计出现造作时,基金经管东谈主应当立即给以纠正,通报 基金托管东谈主,并选定合理的要领退缩损失进一步扩大。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同   (2)各类基金份额的基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法例或监管机构另有章程的,从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时; 商阐明后,基金经管东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金经管东谈主负责诡计,基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个工作日交游收尾后诡计当日的基金钞票净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、非凡情况的处理 纰缪不当作基金钞票估值造作处理。 记结算公司、入款银行品级三方机构发送的数据造作,或国度管帐战术变更、 市集王法变更等,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、顺应、合理的 要领进行查验,可是未能发现该造作的,由此变成的基金钞票估值造作,基金 经管东谈主和基金托管东谈主衔命补偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选定 必要的要领摈斥或放松由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 表示主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停表示侧袋账户的基金 净值信息。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的 诡计方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金经管东谈主 与基金托管东谈主查对一致后,基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数 招商安和债券型证券投资基金                          基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金经管东谈主 与基金托管东谈主查对一致后,基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%,D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,E 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将成心用于本基金的销售与基金份 额抓有东谈主服务,基金经管东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项 评释。   销售服务费计提的诡计公式如下:   H=E×F÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   F 为该类基金份额的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后,基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主,由基金经管东谈主折柳支付给各个基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据关联法例及相应左券 章程,按用度执行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。 招商安和债券型证券投资基金                 基金合同   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收 取经管费,其他用度详见招募评释书的章程或干系公告。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨,具体分拨决议以公告为准,若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默许的收益分拨方式是现款分成; 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值; 不同;本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨权; 位,一丝点后第 3 位启动舍去,舍去部分归基金钞票;   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下,基金经管东谈主可在不违犯法律法例 的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则,此项调整不需要召开基金份额抓有 东谈主大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信 息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   收益分拨遴聘红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法等关联事项遵守《业务王法》的干系章程。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募评释书的规 定。 招商安和债券型证券投资基金                          基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则:要是《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个会 计年度; 管帐核算,按照关联章程编制基金管帐报表; 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同             第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险经管章程》、《基金合同》过火他关联章程。干系法律法 规对于信息表示的章程发生变化时,本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构(如有)等法律、行政法例和中国证监 会章程的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点,按照法 律法例和中国证监会的章程表示基金信息,并保证所表示信息的真是性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内,将应予表示的基金 信息通过顺应中国证监会章程条件的世界性报刊(以下简称“章程报刊”)及 《信息表示办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”,包括基金经管 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站)等媒介表示,并保 证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示 的信息良友。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息,不得有下列行动:   四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的,基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字;除绝顶评释外,货币单元为东谈主民 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 币元。     五、公开表示的基金信息     公开表示的基金信息包括:     (一)基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品良友概 要 基金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体本领,评释基金居品的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表示及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募评释书的 信息发生紧要变更的,基金经管东谈主应当在三个工作日内,更新基金招募评释书 并登载在章程网站上;基金招募评释书其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金隔断运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。《基金合同》奏效后,基金居品良友摘记信息发生紧要变 更的,基金经管东谈主应当在三个工作日内,更新基金居品良友摘记,并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品良友摘记其他信息发生变更 的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金经管东谈主不再更新基 金居品良友摘记。     (二)基金份额发售公告     基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。     基金召募苦求经中国证监会注册后,基金经管东谈主应当在基金份额发售的三 日前,将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品良友 摘记、《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上,其中基金居品良友概 要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将《基金 合同》、基金托管左券登载在章程网站上。 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同   (三)《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载《基金合同》奏效公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》奏效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主 应当至少每周在章程网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站表示 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率,并保证投资者大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   (六)基金如期讲述,包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度讲述,将 年度讲述登载在章程网站上,并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基 金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期讲述, 将中期讲述登载在章程网站上,并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报 告,将季度讲述登载在章程网站上,并将季度讲述教导性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》奏效不及两个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形,为保险其他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者 决策的其他弥留信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同 讲述期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的非凡情形 除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   (七)临时讲述   本基金发生紧要事件,关联信息表示义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书, 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 责东谈主发生变动; 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十; 到紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚; 执行摆布东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 招商安和债券型证券投资基金                      基金合同 券,或者从事其他紧要关联交游事项,中国证监会另有章程的情形除外; 尺度、计提方式和费率发生变更; 时; 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   (八)澄清公告   在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基 金份额抓有东谈主权益的,干系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开 澄清。   (九)基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公 告。   (十)计帐讲述   基金合同隔断的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计,并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小 组应当将计帐讲述登载在章程网站上,并将计帐讲述教导性公告登载在章程报 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同 刊上。   (十一)投资国债期货干系公告   基金经管东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募 评释书(更新)等文献中表示国债期货交游情况,包括投资战术、抓仓情况、 损益情况、风险方针等,并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及 是否顺应既定的投资战术和投资标的等。   (十二)投资钞票支抓证券信息表示   基金经管东谈主应在基金季度讲述中表示其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示 其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期 内总共的钞票支抓证券明细。   (十三)投资港股通标的股票干系公告   基金经管东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募 评释书(更新)等文献中表示港股通标的股票的投资情况,包括讲述期末本基 金在香港地区证券市集的权益投资散播情况及按干系法律法例及中国证监会要 求表示港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资 基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集的信息表示 另有章程的,从其章程。   (十四)投资非公开采行股票的干系公告   基金经管东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交游日内,在中国证监会 章程媒介表示所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   (十五)实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的,干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募评释书的章程进行信息表示,详见招募评释书的章程。   (十六)中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制,指定成心部门 及高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息,应当顺应中国证监会干系基金信 息表示内容与样式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定,对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额 申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金居品良友摘记、基金 计帐讲述等公开表示的干系基金信息进行复核、审查,并向基金经管东谈主进行书 面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取表示信息的报刊,单只基 金只需弃取一家报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息,并保证干系报送信息的真是、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护,进步信息表示服务质地,基金经管东谈主应当自中国证监 会章程之日起,按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影 响的信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外,还不错根据需 要在其他群众媒介表示信息,可是其他群众媒介不得早于章程媒介表示信息, 况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外,也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下,自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当 顺应中国证监会及自律王法的干系章程。前述自主表示如产生信息表示用度, 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律认识书的 专科机构,应当制作工作底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例章程将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金干系信息的情形   当出现下述情况时,基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金干系 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同 信息: 他原因暂停营业时; 招商安和债券型证券投资基金                     基金合同    第十九部分        基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效,自奏效后方可履行,自决议奏效后依照《信息表示办 法》的关联章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的,经履行干系本领后,《基金合同》应当隔断: 基金托管东谈主贯串的;   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》隔断情形出刻下,由基金财产计帐小组融合接管基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐讲述;   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律认识书;   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的总共合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议,将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联紧要事项须实时公告;基金财产计帐讲述经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存,保存年限不低于法律法 规章程的最低期限。 招商安和债券型证券投资基金                   基金合同                 第二十部分    背信使命   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中,违犯《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额抓有东谈主造 成损伤的,应当折柳对各自的行动照章承担补偿使命;因共同行动给基金财产 或者基金份额抓有东谈主变成损伤的,应当承担连带补偿使命。对损失的补偿,仅 限于顺利损失。   如发生下列情况,当事东谈主免责: 章程当作或不当作而变成的损失等; 变成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下,在最大限定地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下,《基金合同》大概不息履行的应当不息履行。非背信方当事东谈主 在职责范围内有义务实时选定必要的要领,退缩损失的扩大。莫得选定顺应措 施以致损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因退缩损失 扩大而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可摆布的身分导致业务出现差错,基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、顺应、合理的要领进行查验,可是 未能发现造作的,由此变成基金财产或投资东谈主损失,基金经管东谈主和基金托管东谈主 衔命补偿使命。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的要领摈斥或减 轻由此变成的影响。 招商安和债券型证券投资基金                    基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议,如经友好协商未能措置的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院, 根据该院届时有用的仲裁王法进行仲裁,仲裁场地为深圳,仲裁裁决是末端性 的并对各方当事东谈主具有抑止力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时期,《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责,不息针织、极力、 尽责地履行基金合同章程的义务,抠门基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律(为本基金合同之宗旨,在此不包括香港绝顶 行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律)统领。 招商安和债券型证券投资基金                  基金合同            第二十二部分 基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表签名或盖印并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备 案手续,并经中国证监会书面阐明后奏效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑止力。 基金托管东谈主各抓有一份,每份具有同等的法律效用。 机构的办公场面和营业场面查阅。 招商安和债券型证券投资基金                 基金合同                 第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例 协商措置。